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詳解各國反壟斷措施

中國經濟網報導,反壟斷最早起源於美國,核心是政府依照法律法規,採取制裁措施,打擊壟斷行為,規範市場秩序,鼓勵公平競爭。目前世界上已經有100多個國家和地區制定頒佈了反壟斷法。時至今日,對壟斷踩刹車、開罰單、亮紅燈,已經成為世界各國的通行做法。 

 美國南北戰爭結束後,地方性和區域性的市場迅速融為全國統一的大市場,雖然推動了美國經濟的迅速發展,但也催生了壟斷組織,即托拉斯。1879年,美孚石油公司建立,成為美國石油業的第一個托拉斯,開始了美國歷史上第一次企業兼併浪潮。過度的經濟集中不僅使社會中下層人士飽受壟斷組織濫用市場之苦,也使市場普遍失去了活力,引發了大規模抵制浪潮,招致民怨沸騰。 

 在這樣的情況下,美國國會於1890年制定出臺了第一部反托拉斯法,即謝爾曼法,成為美國歷史上第一個授權聯邦政府控制、幹預經濟的法案,規定凡以托拉斯形式訂立契約、實行合併或陰謀限制貿易的行為,均屬違法,旨在壟斷州際商業和貿易的任何一部分的壟斷或試圖壟斷、聯合或共謀犯罪。違反該法的個人或組織,將受到民事的或刑事的制裁。 

 謝爾曼法是世界上最早的反壟斷法。美國最高法院在其裁定中指出:“謝爾曼法依據的前提是,自由競爭將產生最經濟的資源配置,最低的價格,最高的品質和最大的物質進步,同時創造一個有助於維護民主的政治和社會制度的環境”。該法奠定了反壟斷法的堅實基礎,至今仍然是美國反壟斷的基本準則,後來,美國先後頒佈了《克萊頓法》和《聯邦貿易委員會法》,從而形成較為完備的反壟斷法律體系。 

 繼美國出臺反壟斷法之後,世界各國逐漸開始了反壟斷的立法和實踐。日本在1947年頒佈了《禁止私人壟斷和確保公正交易法》,德國於1957年頒佈了《反對限制競爭法》,1958年生效的《歐洲經濟共同體條約》第85條至第90條是歐共體重要的競爭規則。歐共體理事會1989年還頒佈了《歐共體企業合併控制條例》,把控制企業合併作為歐共體競爭法的重要內容。義大利在1990年頒佈了反壟斷法,是發達市場經濟國家中頒佈反壟斷法最晚的國家。 

 發展中國家在反壟斷方面起步較晚,進展緩慢。因為多數國家的主要產業部門和許多產業部門是由國有企業經營的。為了維護國有企業利益,國家實施幹預,提高准入門檻,涉及的行業市場環境競爭少,排他性強。直到上世紀80年代後期,受經濟全球化浪潮影響,各國經濟政策總體導向民營化、減少政府行政幹預,多數行業對外開放,引入競爭機制,各國反壟斷立法和實踐的步伐才大大加快。 

 事實上,無論發達國家還是發展中國家,放縱壟斷不僅會降低企業生產效率,損害消費者利益,更重要的是會遏制一個國家和民族的競爭精神和創新能力,而這種競爭精神和創新能力才是國家經濟發展和社會進步的真正動力所在。歸根結底,壟斷阻礙的是公平競爭,損害的是國家發展。因而,採取各種措施反對壟斷,規範市場行為,鼓勵公平競爭,是世界各國的共識,也是各國政府的普遍做法。

 英國: 反應迅速 矩步方行 

 按照程式,競爭與市場管理局將對確信涉嫌壟斷企業作出行政或經濟處罰決定。如果涉案企業不服,可上訴到競爭上訴法庭 

 近年來,英國民用天然氣價格一漲再漲,而且各大供應商的漲價似乎彼此有溝通,使人懷疑天然氣供應市場存有價格壟斷之嫌。去年12月,英國政府決定對民用天然氣供應商展開調查,目前已進入壟斷調查的第二階段。雖然調查尚未結束,但足可從中管窺英國反壟斷的運作程式和具體做法。 

 通常來講,英國啟動反壟斷調查首先由行業監管部門開始,行業監管部門對涉嫌企業展開初步調查並向競爭與市場管理局上報調查結果,受調查企業確系存有壟斷之嫌,競爭與市場管理局將隨之正式啟動反壟斷調查。在對民用天然氣公司調查的案件中,英國政府首先指定天然氣和電力市場辦公室負責前期調查,競爭與市場管理局、公平交易辦公室給予協助。前期調查從去年12月開始,今年3月底,3家機構向政府提交了一份題為《對能源市場競爭狀況的聯合評估報告》。報告指出,大型能源供應商間的競爭不足,用戶對供應商信任不夠以及市場准入及擴張存有障礙等。6月27日,天然氣和電力市場辦公室最終決定向競爭與市場管理局正式提交調查請求。由此,案件調查進入第二階段。 

 英國競爭與市場管理局在接到調查請求後立即啟動反壟斷調查,成立由6名專家組織的調查小組,並對調查程式、範圍、進程等作出具體規定。從7月至9月,調查小組展開實地調查取證、徵詢涉案方及第三方意見等。調查小組隨後將召集涉案方、第三方聽證及發表相關調查報告等,到明年12月25日前發表最終報告並結束調查。 

 按照程式,競爭與市場管理局將對確信涉嫌壟斷企業作出行政或經濟處罰決定。如果涉案企業不服,可上訴到競爭上訴法庭。該法庭是一家特殊的司法機構,主要針對有關競爭問題裁決及個人賠償問題作出判決。對於不服競爭與市場管理局或其他行業監管部門決定的案件,由競爭上訴法庭進行程式及裁決內容的復核,並最終作出判決。 

 從英國監管部門對民用天然氣市場涉嫌壟斷的案件調查可以看出,英國的反壟斷調查不僅有著堅實的法律基礎,並且具備完善的機構設置,調查具有相當強的程式性,調查過程環環緊扣,矩步方行的調查方式雖然進程有些緩慢,但這種步步為營的處理辦法卻增加了調查結果的說服力。 

 特別值得一提的是,英國政府還有意注重反壟斷調查的公開性和透明度。在這起案件中,無論是競爭與市場管理局,還是天然氣和電力市場辦公室都重視現代互聯網傳播手段的運用,通過使用高科技提高調查的透明度。兩家調查機構不僅在互聯網上公佈調查的時間、人員安排,調查小組成員的聯繫方式,定期對外發佈調查進程及階段性的調查結果,而且還通過互聯網收集天然氣用戶的意見,作為調查的重要組成部分寫入最終報告。

 美國:嚴格執法順應時變 

 9月18日,日本三菱電機公司與日立汽車系統公司的7名現任與原高層管理人員被美國司法當局控以對汽車配件進行價格壟斷。這是美國司法部反壟斷執法行動的最新一次行動。 

 美國司法部發佈的聲明稱,日本三菱電機公司與日立汽車系統公司去年11月承認控訴,並分別被判罰1.9億美元和1.95億美元的罰金。這七名犯案的前任與現任高管被控在向福特、通用等美國汽車公司出售汽車配件時涉嫌陰謀操縱價格,觸犯了美國的《謝爾曼法》。 

 美國司法部稱,在2010年發起的針對汽車配件反壟斷刑事調查中,28家公司同意支付24億美元。這份由底特律聯邦大陪審團簽發的起訴書,將已經進行了4年之久的反壟斷調查的受控人員人數增至43人,其中26人已經承認有罪,分別被判處1至2年監禁。《謝爾曼法》規定,違反該法的個人,最高可判罰監禁10年,罰金100萬美元;妨礙執法者最高判監禁20年,罰款25萬美元。 

 《謝爾曼法》是1890年由美國國會制定的第一部反托拉斯法,也是美國歷史上第一個授權聯邦政府控制、幹預經濟的法案。1914年頒佈的《聯邦貿易委員會法》和《克萊頓法》,對《謝爾曼法》進行了補充和完善。目前,美國司法部與聯邦貿易委員會是聯邦層面的反壟斷主責機構。由於美國是聯邦制國家,又同時存在聯邦和州兩套法院系統。 

 自《謝爾曼法》頒佈以來,美國的反壟斷制度與實踐不斷演進和完善。1936年頒佈的《羅伯遜-派特曼法案》對《克萊頓法》第2條進行了修正,主要目的是禁止那些可能會削弱競爭或導致市場壟斷的價格歧視。1938年頒佈的《惠勒—利法》修改了《聯邦貿易委員會法》第5條,規定除了不正當競爭方法外,不正當或欺騙性行為也屬違法,這一修改的目的是將該法的適用範圍擴大到那些直接損害消費者利益的商業行為。1950年頒佈的《賽勒—凱弗維爾法》和1980年頒佈的《反托拉斯訴訟程式改進法》對《聯邦貿易委員會法》第7條作出修正。 

 美國司法部官員表示,美國反壟斷制度與實踐,在保證資本集中帶來規模效益的同時,又使具有創新能力的中小企業獲得良好生存土壤,為美國經濟發展提供了強大動力。在美國100多年的反壟斷法律行動中,從洛克菲勒石油公司、美國電報電話公司等老牌行業翹楚到微軟、蘋果等新興行業巨擘,都曾出現在美國司法部反壟斷局公佈的名單中。根據美國司法部反壟斷局的統計,去年該部門共發起92項反壟斷調查,其中65項涉及並購交易,25項涉及市場競爭限制。 

 美國司法部反壟斷局負責起訴的副助理檢察長大衛•蓋爾範德日前表示,合理可信的證據是確認並購行為是否妨礙競爭的中心問題,其中經濟學證據至關重要。為了提高對經濟學證據的洞察力,該部門聘用了大約50名獲得博士學位的經濟學家。 

 美國在打擊壟斷行為上嚴格執法的同時,也不缺乏較為務實的制度安排。蓋爾範德認為,追求訴訟並不是反壟斷法律行動的唯一選擇。他說,雖然該機構隨時準備走上法庭對壟斷進行起訴,但是對消費者而言,成功的反壟斷執法並非一定要阻止一次並購交易,在許多案例中,該機構可在節省時間和資源的情況下,只是針對一項交易中損及競爭的部分進行訴訟。並且,許多案件可以在反壟斷調查過程中通過和解的方式快速解決。

 歐盟:持續加大制裁力度 

 近幾年來,歐盟委員會不斷加大反壟斷調查和制裁力度,涉及行業幾乎無所不包,不僅有汽車、鋼鐵、醫藥和金融等傳統行業,也有資訊技術、電信網路等新興產業,像微軟、英代爾、蘋果、花旗集團、巴克萊銀行這樣的世界知名企業都曾遭到歐盟的反壟斷調查或處罰。 

 確保充分競爭是歐盟反壟斷法的核心之一。1958年生效的《歐洲經濟共同體條約》第85條至第90條是歐共體重要的競爭規則,可以說是歐盟最早的反壟斷條例。隨著歐洲一體化程度加深,歐盟部長理事會和歐盟委員會頒佈的一系列條例、指令和決定中都制定了相關反壟斷規定。總的看來,歐盟反壟斷舉措主要體現在打破非法卡特爾組織、禁止濫用市場支配地位和對企業並購實施反壟斷審查等方面。 

 打破非法卡特爾組織(即多家企業相互串通勾結並秘密達成協定以操控價格或瓜分市場)是歐盟反壟斷的主要舉措。2013年12月,歐盟就有關金融機構非法聯手操縱LIBOR(倫敦銀行間同業拆借利率)、EURIBOR(歐元區銀行間同業拆借利率)行為向花旗集團、德意志銀行、巴克萊銀行等多家金融機構開出17.1億歐元的天價罰單。歐盟反壟斷監管機構的調查發現,這些銀行、經紀人等市場參與者之間存在著非法卡特爾行為,通過操縱基準利率的反競爭協議謀取不公平的額外利潤。 

 目前,禁止濫用市場支配地位已經成為歐盟反壟斷的利器。歐盟在過去10多年中針對微軟的反壟斷調查和制裁充分表明了歐盟打擊企業濫用市場支配地位非法牟利的決心和能力。2013年3月,歐盟宣佈,鑒於微軟未能遵守2009年反壟斷調查後的和解承諾(即向歐洲的作業系統WINDOWS用戶提供網路流覽器選擇),按照歐盟有關反壟斷條例規定對微軟處以5.61億歐元的罰款。這不是歐盟第一次對微軟開具巨額罰單。自1998年以來,歐盟對微軟發起了多起反壟斷調查和罰款:2004年,歐盟在反壟斷調查過程中發現微軟拒絕提供有關WIN系統的技術資料和在WIN系統中捆綁媒體播放器等非法行為,因此裁定微軟必須提供全面的技術資料,充分確保互操作和提供不帶媒體播放器的作業系統,並罰款5億歐元。2005年11月,歐盟認為微軟在提供互操作技術資料方面“不合作”,公然對抗2004年的裁決,決定對微軟進行每天數百萬歐元的附加罰款,至2006年6月追加罰款2.8億歐元,至2007年10月再追加罰款9億歐元。2008年1月,歐盟針對微軟拒絕提供關於Office suite和.NET Framework的互操作技術資料和在WIN中捆綁IE流覽器再次啟動對微軟的反壟斷調查,最終迫使微軟於2009年12月與歐盟達成和解,承諾全面提供互操作資料、提供“Choice Screen”供用戶選擇安裝各種流覽器。10多年來,微軟雖曾多次就歐盟的反壟斷制裁提起上訴,但勝訴的概率很低,最終不得不為自己的壟斷行為付出沉重代價,歐盟對微軟開出的罰金總額高達20億歐元。 

 韓國: 立法成熟 執法積極 

 截至目前,韓國已有170餘部法律對特定領域具有壟斷性質的行為實施限制和規範 

 韓國的反壟斷立法建設雖然起步較晚,但發展較快,目前已趨於成熟。獨立的反壟斷執法部門——公正交易委員會的設立和發展基本與立法建設同步,積極的執法實踐有效地維護了公平的市場競爭秩序,保護了中小企業和廣大消費者的合法權益。 

 雖然韓國政府很早就注意到了國內經濟中的壟斷現象,但第一步帶有反壟斷意義的法律——《穩定物價和公正交易法》直到1971年才正式出臺。進入上世紀80年代,韓國經濟進入高速發展期,財閥依靠強大的經濟實力佔據了壟斷地位,阻礙了市場合理結構的形成和自由競爭的產生。為此,韓國於1980年底公佈了《限制壟斷及公正交易法》(簡稱《公正交易法》)。此後該法歷經了數十次修訂和完善,成為韓國反壟斷的基礎。隨後,韓國又頒佈了《防止不正當競爭法》。自此,反壟斷和反不正當競爭分別立法,形成了《公正交易法》維護鼓勵競爭、《防止不正當競爭法》維護交易秩序雙管齊下的立法結構。截至目前,韓國已有170餘部法律對特定領域具有壟斷性質的行為實施限制和規範。 

 韓國公正交易委員會是根據《公正交易法》等法律設立的獨立機構,實際上是一個准司法機關,直屬國務總理領導。該部門主要負責制定和執行相關政策,對涉及有序競爭、反對壟斷和不正當競爭、保護消費者利益的公正交易的案件進行調查、審議和處理。 

 韓國公正交易委員會自成立之後就頻頻出手,制裁了一批大型跨國企業,有效地維護了韓國國內的市場秩序。2008年6月,公平貿易委員會對英代爾公司處以260億韓元的罰款。根據調查,英代爾公司向韓國企業提供退稅,以阻止相關企業購買其競爭對手AMD公司的晶片。2006年2月,該委員會又對微軟公司開出325億韓元罰單,理由是微軟公司的視窗作業系統捆綁視頻播放軟體和即時通訊軟體的行為違反了韓國反壟斷法。2009年7月,公正交易委員會宣佈,高通公司利用手機晶片技術專利,以變相折扣與回扣等方式控制下游生產商,使該公司自2002年起在韓國的市場佔有率一直維持在98%以上,在韓國手機晶片業形成了壟斷。為此,高通被處以高達2600億韓元的罰款。 

 韓國公正交易委員會對國內大企業也不手軟。2007年公正交易委員會以從事不公平市場交易為由,對現代汽車公司處以230億韓元罰款。2012年3月,韓國公正交易委員會又認定SK Telecom、KT、 LG U+三家移動運營商和三星電子、泛泰和LG電子三家手機廠商非法操縱手機價格,6家企業共被罰款458億韓元。韓國公正交易委員會以積極的執法實踐有效震懾了超大型企業操縱韓國國內市場的行為,成為打擊壟斷經營的巨人殺手。 
日期: 7/10/2014
來源:中央日報網路報

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